“明规则、守底线”辽宁辖区举办证券从业人员法规知识竞赛

中国证券网讯 为深入贯彻落实依法全面从严监管要求，强化经营机构守法合规意识和风险防控能力，全面提高从业人员职业道德素养，切实维护中小投资者合法权益，12月15日上午，由辽宁证券业协主办的“明规则、守底线”辽宁辖区证券从业人员法规知识竞赛决赛，在沈阳友谊宾馆举行。本次法规知识竞赛受到辽宁证监局的高度重视和大力支持，辽宁证监局党委书记、局长柳磊，副局长王丹亲临比赛现场，机构检查处、法制工作处、投资者保护工作处等相关领导也出席参加了本次竞赛。

决赛开始前，辽宁证券业协会会长刘平为大赛致开幕词。刘平指出：通过组织这样一次高规格的知识竞赛，既是强化各经营机构守法合规意识和风险防控能力的有效手段，也是对证券从业人员素质提升成果的深化巩固，进一步加强辖区内证券、期货同业之间的沟通交流，形成了共同提高的良好局面。

本次大赛历经初赛、复赛、决赛，辖区内43家证券经营机构的 46 支代表队参加竞赛，共有八只代表队晋级本次决赛，脱颖而出。辽宁辖区证券从业人员法规知识比赛采取现场竞赛形式，设置个人必答、小组必答、抢答、小组风险题和观众互动五个环节。12月15日上午9时，知识竞赛决赛正式开始，入围的8支代表队精神抖擞地步入赛场。决赛精彩纷呈、高潮迭起，必答题环节准确清晰，抢答题环节拼抢激烈，风险题环节对案例分析冷静、逻辑严密。表现出扎实的理论功底和丰富的工作经验，充分展示辽宁辖区证券从业人员良好精神风貌。经过几轮激烈的比拼，最终中天证券代表队获得第一名，申万宏源证券辽宁分公司代表队获得第二名，中国银河证券辽宁分公司代表队获得第三名。网信证券代表队等其余5支代表队获得优胜奖。

在赛后的颁奖仪式上，辽宁省证监局局长柳磊就辖区证券经营机构监管和投资者保护工作提出四点要求和希望：一是提高服务实体经济的能力，维护辖区市场稳定发展；二是认真贯彻执行《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》两部法规，将依法合规经营视为证券经营机构安身立命的“生命线”；三是确保投资者教育工作落到实处；四是依法从严监管，强化对员工的继续教育和培训，提高从业人员的职业道德素养、依法合规意识和专业能力。

此次竞赛活动旨在进一步深化辽宁辖区证券从业人员对证券法律法规、自律规则、监管要求以及证券基础知识的熟悉理解，提高法律素质、合规意识和行为底线，掀起“学法规、比法规、争法规”的热潮，营造“学制度、讲法规、促发展”的良好行业氛围，从根本上维护和提高证券机构信誉，促进证券市场的健康稳定发展。

辽宁证监局、辽宁证券业协会相关负责人及工作人员，辖区证券公司、分公司、营业部负责人、合规专员及辖区内280余家会员单位出席活动。（陈志强）